个别证券公司从业人员为吸引客户，提升个人业绩，将开通融资融券信用账户、客户资产值达到相应要求等作为降佣金的“谈判筹码”。个别从业人员还表示可以对缺乏投资经验但想从事两融交易的客户进行知识测试指导，或仅需现场签字，无需测试。深圳证监局就此要求，辖区各证券公司应加强对分支机构和从业人员的管理，优化激励考核机制，严格落实两融业务投资者适当性管理要求。

　　科技被北京证监局采取责令改正监管措施。经查，和讯科技存在证券投资顾问对过往业绩进行误导性营销宣传、业务推广环节留痕管理不到位等问题。

　　、巨丰投资等。