称，因其2014 年在开展上海飞乐股份有限公司独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司立案。

　　受其影响，15家IPO发行人中止审核。比如，深圳壹连科技股份有限公司公告称，因发行人保荐人股份有限公司被中国证监会立案调查，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，发行人已处于中止审核状态。

　　根据《深圳交易所创业板股票发行上市审核规则》，IPO审核过程中出现7大情形，发行人、保荐人和服务机构应当及时告知交易所，交易所将中止发行上市审核，其中就包括发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响，正在被中国证监会立案调查，或者正在被司法机关侦查，尚未结案。

　　值得注意的是，在这15家发行人当中，甚至有3家发行人接连“踩雷”，连续两次因证券中介服务机构被立案调查而中止审核。

　　算上招商证券，据第一财经不完全统计，今年以来，已有8家证券中介服务机构被立案调查或遭监管处罚，包括1家资产评估机构、2家律师事务所、4家保荐机构、1家会计师事务所，波及注册制下的百余个IPO项目。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券市场中介服务机构，被赋予上市公司“看门人”的角色，注册制进一步压实了中介机构的“看门人”责任，同时也加大了对违规行为的问责力度。

　　在创业板，由担任保荐人的公司共有37家，其中，13家已注册生效，9家终止审核，15家处于中止审核状态。

　　在科创板，由招商证券担任保荐人的公司共有31家，其中，5家处于已问询状态，16家已注册生效，9家终止审核，1家终止注册，不过，这5家处于已问询状态的发行人尚未中止审核。

　　除此以外，还有10家沪深主板、3家北交所IPO项目还在“路上”。

　　就在被立案调查的前几日，招商证券刚刚收到深圳证监局的警示函。

　　深圳证监局指出，招商证券在保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分；债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分；在资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。