股票都有哪些分类

　　股票种类很多，可谓五花八门、形形色色。这些股票名称区别，形成和权益各异。股票的分类方式因此也是多种多样的。股票的种类七大类为金融、房地产、煤炭、有色金属、钢铁、石油化工、汽车。按上市地点分为A股、B股、H股、S股、N股。

　　1、按股东权利分类，股票可分为普通股、优先股和后配股。

　　2、根据上市地区可以分为，我国上市企业的股票有A股、B股、H股、N股和S股等的区分。这一区分紧要依据股票的上市地点和所面对的投入者而定。

　　3、根据业绩也分为：ST股、垃圾股、绩优股、蓝筹股。

　　4、可分为：记名股票和无记名股票。这紧要是根据股票是否记载股东姓名来划分的。记名股票，是在股票上记载股东的姓名，如果转让必须经企业办理过户手续。无记名股票，是在股票上不记载股东的姓名，如果转让，通过交付而生效。

　　5、有票面值股票和无票面值股票。这紧要是根据股票是否记明每股金额来划分的。有票面值股票，是在股票上记载每股的金额。无票面值股票，只是记明股票和企业资本总额，或每股占企业资本总额的比例。

　　6、单一股票和复数股票。这紧要是根据股票上表示的份数来划分的。单一股票是指每张股票表示一股。复数股票是指每张股票表示数股。

　　7、普通股票和特别股票。这紧要是根据股票所代表的权利大小来划分的。普通股票的股息随企业利润大小而增减。特别股票一般按规范利率优先取得固定股息，但其股东的表决权有所限制。

　　8、表决权股票和无表决权股票。这紧要是根据股票持有者有无表决权来划分的。普通股票持有者都有表决权，而那些在某些方面享有特别利益的优先股票持有者在表决权上常受到限制。无表决权的股东，不能参与企业决策。

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　　公开募集证券投资基金投资全国中小企业 股份转让系统挂牌股票指引

　　第一条 为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）

　　投资全国中小企业股份转让系统（以下简称新三板）挂牌股

　　票的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，

　　根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理

　　办法》等法律法规，制定本指引。

　　第二条 本指引所称挂牌股票，是指按照《非上市公众

　　公司监督管理办法》在新三板挂牌并公开转让的股票。

　　第三条 申请募集投资挂牌股票的基金，拟任基金管理

　　人应当具备相应投研能力，配备充足的投研人员。

　　第四条 基金投资挂牌股票，基金类别应当为股票基金、

　　混合基金、债券基金。

　　第五条 基金财产仅限于投资精选层股票。所投资股票

　　被调出精选层的，自调出之日起，基金管理人不得新增投资

　　该股票，并应当及时将该股票调出投资组合。

　　第六条 基金管理人应当按照《公开募集开放式证券投

　　资基金流动性风险管理规定》等法规规定，加强投资组合的

　　流动性风险管理，选择流动性良好的精选层股票进行投资，

　　并审慎确定投资比例。

　　2

　　第七条 基金管理人和基金托管人应当采用公允估值方

　　法对挂牌股票进行估值，并妥善留存相关估值数据和依据。

　　基金所投资挂牌股票价值存在重大不确定性且面临潜

　　在大额赎回申请时，基金管理人可基于保护基金份额持有人

　　利益的原则，履行相应程序后启用侧袋机制。

　　第八条 基金应在年度报告、半年度报告和季度报告中

　　披露其持有的挂牌股票总额、挂牌股票市值占基金资产净值

　　比例、报告期内持有的挂牌股票明细。

　　第九条 基金管理人应当在基金合同和招募说明书显著

　　位置，明确揭示基金投资挂牌股票及其特有风险。

　　基金管理人应当编制

　　或电子形式确认其了解产品特征。

　　限于基金投资策略、投资比例限制、基金风险特征等内容。

　　第十条 基金管理人应当会同销售机构认真落实投资者

　　适当性管理制度，做好基金产品风险评级、投资者风险承受

　　能力识别、投资者教育等工作。

　　第十一条 基金管理人投资挂牌股票，应当履行诚实信

　　用、谨慎勤勉的义务，建立健全相关内部控制制度。基金管

　　理人及相关从业人员严禁从事内幕交易、市场操纵、利益输

　　送及其他不正当的交易活动。

　　第十二条 基金管理人应当针对挂牌股票建立健全投资

　　决策机制和风险管理制度，明确股票筛选标准，做好制度、

　　技术系统等准备工作。

　　3

　　第十三条 基金管理人和基金托管人应当根据法律法规

　　和业务规则，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核

　　算等业务中的职责，建立资产安全保障机制。

　　基金托管人应当加强对基金投资挂牌股票的监督、核查

　　和风险控制，发现基金管理人相关投资违反法律法规、基金

　　合同约定的，应当及时向中国证监会报告，切实保护基金份

　　额持有人的合法权益。

　　第十四条 本指引实施前已获得中国证监会核准或准予

　　注册的基金，基金合同未明确约定可以投资精选层股票的，

　　依据法律法规和基金合同约定履行适当程序后，可投资精选

　　层股票。

　　第十五条 本指引自公布之日起施行。

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　　全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引

　　第一章 总则

　　第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称

　　全国股转系统）股票挂牌审查流程，根据《非上市公众公司监

　　督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

　　行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以

　　下简称《定向发行规则》）《全国中小企业股份转让系统分层

　　管理办法》（以下简称《分层管理办法》）等有关规定，制定

　　本指引。

　　第二条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下

　　简称全国股转公司）对以下申请事项的审查，适用本指引：

　　（一）公司申请股票在全国股转系统挂牌；

　　（二）公司申请股票在全国股转系统挂牌同时定向发行股

　　票。

　　第三条 全国股转公司根据法律法规、中国证监会相关规

　　定及全国股转系统相关业务规则，对申请公司是否满足股票挂

　　牌条件、是否符合信息披露要求、是否符合定向发行要求进行

　　审查，并出具自律审查意见。

　　1

　　全国股转公司的审查工作，并不表明对申请公司的股票价

　　值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。公司股票投资风

　　险，由投资者自行承担。

　　第四条 全国股转公司审查工作遵循公开透明、专业高效、

　　严控风险、集体决策的工作原则。

　　第二章 申请与受理

　　第五条 股东人数不超过 200 人的公司申请股票在全国股

　　转系统挂牌的，申请公司、主办券商和其他相关中介机构应当

　　按照《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式

　　指引（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内

　　容与格式指引》（以下简称《挂牌申请文件内容与格式指

　　引》）等要求制作申请文件，并提交全国股转公司。

　　股东人数超过 200 人的公司申请股票挂牌公开转让的，申

　　请公司、主办券商和其他相关中介机构应当按照《非上市公众

　　公司信息披露内容与格式准则第 1 号—公开转让说明书》《非

　　上市公众公司信息披露内容与格式准则第 2 号—公开转让股票

　　申请文件》等要求制作申请文件，并提交全国股转公司。相关

　　主体应当一并提交《挂牌申请文件内容与格式指引》规定的其

　　他文件。

　　申请挂牌同时定向发行股票的，申请公司、主办券商和其

　　他相关中介机构应当按照《定向发行规则》等要求制作发行申

　　2

　　请文件，并在提交挂牌申请文件时一并提交全国股转公司。

　　第六条 申请挂牌同时定向发行股票并进入创新层的，申

　　请公司应当在公开转让说明书中披露其符合创新层进入条件的

　　相关信息，主办券商应当在推荐报告中就申请公司是否符合创

　　新层条件发表意见。

　　申请公司适用《分层管理办法》第十一条第二项条件的，

　　营业收入年均复合增长率应当以经审计的财务数据为计算依据。

　　第七条 设置表决权差异安排的公司申请在全国股转系统

　　挂牌的，应当符合挂牌公司表决权差异安排的设置条件与监管

　　要求。

　　申请公司应于公开转让说明书中披露申请人符合相关要求

　　的情况。中介机构应就申请公司及其产品、服务是否属于战略

　　性新兴产业，申请公司是否满足设置表决权差异安排的财务指

　　标要求，申请公司是否履行表决权差异安排的设立程序，表决

　　权差异安排运行情况是否规范等发表意见。

　　第八条 公司申请文件所引用的财务报表应当由符合《证

　　券法》规定的会计师事务所审计，财务报表在其最近一期截止

　　日后 6 个月内有效。特殊情况下，申请公司可申请延长有效期，

　　延长期限最长不得超过 1 个月。

　　提交申请挂牌文件时，财务报表剩余有效期不得少于 2 个

　　月。

　　第九条 全国股转公司在收到符合受理条件的申请文件后，

　　2 个交易日内完成受理程序。

　　3

　　第十条 申请文件正式受理当日，公开转让说明书（申报

　　稿）、审计报告、法律意见书、主办券商推荐报告、定向发行

　　说明书（如有）、设置表决权差异安排的股东大会决议（如

　　有）等文件应当在符合《证券法》规定的信息披露披露。

　　申请文件受理后，未经中国证监会或全国股转公司同意，

　　不得擅自改动。发生重大事项的，申请公司、主办券商和其他

　　中介机构应当及时向全国股转公司报告，并按要求更新申请文

　　件。

　　第三章 审查程序

　　第十一条 全国股转公司审查职能部门依据相关规则对申

　　请公司进行审查，并在自受理之日起 10 个交易日内出具首轮

　　反馈意见；无需出具反馈意见的，提请召开审查职能部门质控

　　会进行审议。

　　第十二条 申请公司、主办券商和其他中介机构应当逐一

　　落实反馈意见，并在反馈意见要求的时间内（不超过 10 个交

　　易日）提交书面回复文件。对反馈意见有疑问的，可通过电话、

　　电子邮件等方式与审查职能部门进行沟通。

　　如需延期回复的，应在回复截止日前提交延期申请，说明

　　延期原因并明确回复时间，延长期限最长不得超过 30 日。

　　第十三条 申请公司、主办券商和其他中介机构提交书面

　　4

　　回复文件后，审查职能部门召开质控会审议项目情况，经质控

　　会审议认为仍需继续反馈的，在收到反馈回复之日起 10 个交

　　易日内发出；经质控会审议认为无需继续反馈的，在履行全国

　　股转公司内部程序后出具自律审查意见。

　　第十四条 股东人数不超过 200 人的公司申请股票在全国

　　股转系统挂牌，全国股转公司审查同意的，出具同意挂牌的函。

　　股东人数超过 200 人的公司申请股票挂牌公开转让，全国

　　股转公司审查同意的，出具同意挂牌公开转让的自律监管意见，

　　并根据申请公司的委托，将自律监管意见、相关审查文件和公

　　司申请文件报送中国证监会。中国证监会对公司的挂牌公开转

　　让申请作出核准决定后，全国股转公司出具同意挂牌的函。

　　全国股转公司审查不同意的，作出终止审查的决定。

　　第十五条 公司申请挂牌同时定向发行股票，且发行后股

　　东累计不超过 200 人的，全国股转公司经审查同意，出具同意

　　挂牌及发行的函。

　　公司申请挂牌同时定向发行股票，且发行后股东人数累计

　　超过 200 人的，全国股转公司经审查同意，出具同意挂牌公开

　　转让及发行的自律监管意见，并根据申请公司的委托，将自律

　　监管意见、相关审查文件和公司申请文件报送中国证监会。中

　　国证监会对公司的挂牌公开转让和发行申请作出核准决定后，

　　全国股转公司出具同意挂牌的函。

　　5

　　第十六条 中国证监会在核准过程中对申请公司、主办券

　　商和其他中介机构提出反馈意见的，由全国股转公司发出，相

　　关主体应当自收到反馈意见 5 个交易日内提交书面回复文件。

　　反馈意见涉及要求修改披露文件的，相关主体应当更新相关文

　　件。

　　第十七条 申请挂牌同时定向发行股票的，公司应当在取

　　得全国股转公司同意挂牌及发行的函后，或在中国证监会作出

　　核准决定且取得全国股转公司同意挂牌的函后，按照《定向发

　　行规则》等规定安排认购、缴款、验资等事项。

　　第十八条 全国股转公司出具同意挂牌的函或同意挂牌及

　　发行的函后，主办券商应当及时协助申请公司完成项目归档和

　　首次信息披露。

　　第十九条 申请公司应当按照相关规定，根据股本情况编

　　制和提交股票初始登记申请表，完成股票登记及挂牌手续。申

　　请公司定向发行的，应当按照本次发行前和本次发行的股份情

　　况编制股票初始登记申请表，并完成相关手续。

　　公司申请股票挂牌同时定向发行的，应当在提交股票初始

　　登记申请表的同时提交验资报告、募集资金专户三方监管协议、

　　自愿限售申请（如有）、定向发行重大事项确认函等文件，并

　　披露发行情况报告书、主办券商关于公司是否符合创新层条件

　　的专项意见（如有）。主办券商应当在专项意见中说明公司进

　　入创新层所依据的《分层管理办法》第十四条规定的具体标准；

　　6

　　公司符合多项标准的，应当对符合的各项标准均予以说明。

　　申请公司应当在主办券商出具公司是否符合创新层条件的

　　专项意见之前，按照《分层管理办法》的规定，披露股东大会、

　　董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、

　　关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、

　　承诺管理制度以及董事会秘书任职资格。

　　第二十条 审查过程中的反馈意见、反馈意见回复、进度

　　等信息在符合《证券法》规定的信息披露披露，接受社会

　　监督。

　　申请公司拟披露的信息属于国家秘密或商业秘密，披露可

　　能导致违反国家有关保密的法律法规或者严重损害申请公司利

　　益的，申请公司可以不予披露，但应当在申请文件中说明未按

　　照规定进行披露的原因。全国股转公司认为需要披露的，申请

　　公司应当按照规定进行披露。

　　第二十一条 全国股转公司出具的同意挂牌的函或同意挂

　　牌及发行的函自出具之日起 12 个月内有效，申请公司应在有

　　效期内完成股票定向发行（如有）及股票挂牌。

　　第四章 特殊事项规定

　　第二十二条 申请公司财务报表已超过有效期仍未取得中

　　国证监会核准或全国股转公司同意函的，允许补充审计一次，

　　7

　　补充审计后的财务报表剩余有效期应符合本指引第八条的规定。

　　第二十三条 申请公司存在因不符合挂牌条件情形被全国

　　股转公司作出终止审查的决定，或被中国证监会作出不予核准

　　决定的，自决定作出之日起 6 个月内，全国股转公司不受理其

　　提交的挂牌申请。

　　第二十四条 自受理至出具自律审查意见期间，存在以下

　　情形之一的，全国股转公司自确认之日起 5 个交易日内予以中

　　止审查：

　　（一）申请公司及其控股股东、实际控制人因涉嫌违法违

　　规被中国证监会立案调查，尚未结案的；

　　（二）与本次申请股票挂牌相关的主办券商、律师事务所

　　会计师事务所等中介机构的签字人员因业务涉嫌违法违规且对

　　市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，

　　尚未结案的；

　　（三）申请公司的主办券商、律师事务所、会计师事务所

　　等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整

　　顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除的；

　　（四）申请公司的主办券商、律师事务所、会计师事务所

　　等中介机构及与本次申请股票挂牌相关的中介机构签字人员被

　　中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，

　　尚未解除的；

　　（五）申请公司的主办券商、律师事务所、会计师事务所

　　8

　　等中介机构和与本次申请股票挂牌相关的中介机构签字人员被

　　全国股转公司实施暂不受理其出具的文件的自律监管措施，或

　　被全国股转公司实施限制、暂停或终止从事相关业务的纪律处

　　分，尚未解除的；

　　（六）申请文件记载的财务报表已超过有效期的；

　　（七）申请公司或主办券商主动申请中止审查的；

　　（八）因上级主管部门监管要求等政策性原因需中止审查

　　的；

　　（九）全国股转公司认定的其他情形。

　　第二十五条 中止审查情形消失后，申请公司和中介机构

　　应当及时向全国股转公司报告，并提交恢复审查申请，全国股

　　转公司自确认之日起 5 个交易日内予以恢复审查。

　　第二十六条 自受理至出具自律审查意见期间，存在以下

　　情形之一的，全国股转公司确认后予以终止审查：

　　（一）申请公司法人资格终止的；

　　（二）申请公司或主办券商主动申请终止审查的；

　　（三） 申请公司财务报表已超过有效期且逾期达 6 个月

　　的，但因政策性原因中止审查的情形除外；

　　（四）经全国股转公司认定不符合挂牌条件的情形的；

　　（五）申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或重大

　　遗漏的；

　　（六）全国股转公司认定的其他情形。

　　全国股转公司作出终止审查决定后，申请公司存在异议的

　　9

　　可以在收到相关决定之日起 5 个交易日内，按照相关规定向全

　　国股转公司申请复核。

　　第二十七条 申请公司出现中止或终止发行审查相关情形

　　的，全国股转公司按照《定向发行规则》等相关规定处理发行

　　审查事项。相关事项属于中止或终止发行审查情形但不属于本

　　指引第二十四条、第二十六条情形的，不影响全国股转公司对

　　申请公司挂牌申请的审查。

　　证监会对申请公司定向发行事项作出不予核准或终止审核

　　决定的，申请公司应按照证监会或全国股转公司对挂牌公开转

　　让事项的审核结果履行相应程序。

　　第二十八条 自受理至股票挂牌期间，全国股转公司收到

　　与申请公司挂牌、股票定向发行相关的投诉举报的，可以出具

　　反馈意见要求申请公司和中介机构就投诉举报涉及的事项进行

　　说明、核查。

　　自受理至股票挂牌期间，申请公司发生重大事项，可能导

　　致其不符合挂牌条件、不符合创新层进入条件或影响其定向发

　　行的，申请公司及中介机构应及时向全国股转公司报告，全国

　　股转公司可以通过出具反馈意见要求主办券商和其他相关中介

　　机构进行核查。

　　第二十九条 自全国股转公司受理至出具自律审查意见期

　　间，申请公司更换中介机构及签字人员的，按照下列规定处理：

　　（一）更换主办券商的，申请公司应撤回申请；

　　（二）更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等

　　10

　　中介机构的，无需中止审查。更换后的中介机构完成尽职调查

　　并重新出具专业意见后，对原中介机构出具的文件进行复核，

　　出具复核意见，并对差异情况作出说明。更换手续完成前，原

　　中介机构继续承担相应法律责任；

　　（三）更换中介机构签字人员的，无需中止审查。更换后

　　的签字人员完成尽职调查并出具专业意见后，对原签字的文件

　　进行复核，出具复核意见，并对差异情况作出说明。更换手续

　　完成前，原签字人员继续承担相应法律责任。

　　第五章 附 则

　　第三十条 本指引由全国股转公司负责解释。

　　第三十一条 本指引自发布之日起施行。

　　11

　　股票质押式回购风控指引是什么

　　;     一、股票质押式回购交易业务

　　      股票质押式回购交易(简称“股票质押回购”)是指符合条件的资金融入方(简称“融入方”)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(简称“融出方”)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　      上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司于2013年5月24日联合发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》，标志着这一创新业务的正式已具备制度基础。

　　      2015年3月中国证券业协会发布《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》，《指引》将对券商在风险可测、可控、可承受的前提下开展股票质押式回购交易业务，起到很好的规范作用。

　　二、股票质押式回购风控指引主要内容

　　      《指引》主要对券商开展此项业务的风险管理体系、融入方准入管理、标的证券管理、业务持续管理和违约处置管理作出了要求；其中，《指引》规定，单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的10%。

　　      在净资本管理方面，《指引》规定证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例；应当及时根据股票质押式回购交易业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试。

　　      在标的券准入方面，《指引》标的证券出现下列情形之一的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险：一是单一标的证券已质押数量占总股本超过50%；二是标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏；三是标的证券涨幅较高；四是标的证券对应的上市公司存在退市风险；五是标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查；六是证券公司认为存在风险较大的其他情形。

　　      证券公司还应当根据融入方、标的证券的不同情况，设置差异化的履约保障比例；应当制定融入方持续管理制度。

　　      《指引》要求，证券公司应当建立标的证券管理制度，明确标的证券筛选标准或准入条件、质押率上限、具体项目标的证券质押率确定机制、标的证券集中度管理机制等，并明确调整机制，定期或者不定期对其适用性进行评估和更新。