私募基金管理人的职责与责任有哪些

　　私募基金管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者实现投资收益，此外还应当严格遵守相关法规对私募基金管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提出的相应的规范性要求。

　　1、从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　2、私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

　　3、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：

　　(1)工商登记和营业执照正副本复印件;

　　(2)公司章程或者合伙协议;

　　(3)主要股东或者合伙人名单;

　　(4)高级管理人员的基本信息;

　　(5)基金业协会规定的其他信息。

　　自然人担任私募基金管理人的，应当报送以下基本信息：

　　(1)身份证明复印件;

　　(2)个人简历;

　　(3)最近三年信用记录;

　　(4)基金业协会规定的其他信息。

　　基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

　　4、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

　　(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;

　　(2)基金合同、基金公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记资料和营业执照正副本复印件;

　　(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金资产的，还应当报送委托托管协议;

　　(4)基金业协会规定的其他信息。

　　基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，以通过公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　5、 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过公告。

　　6、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。并且投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本条规定。

　　7、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

　　(1)净资产不低于1000万元的单位;

　　(2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

　　8、私募基金管理人需要对合格投资者进行甄别。下列投资者视为合格投资者：

　　(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;

　　(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;

　　(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

　　(4)中国证监会规定的其他投资者。

　　9、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　10、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　11、 私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者标准，并应当制作

　　12、 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，并向合格投资者说明。

　　13、 私募基金管理人管理不同私募基金的，应当建立相互独立的投资决策流程和防火墙制度，防范利益冲突。

　　14、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：

　　(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

　　(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

　　(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;

　　(4)侵占、挪用基金财产;

　　(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

　　(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

　　(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;

　　(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

　　(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　15、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

　　16、私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和运用杠杆情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

　　17、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　私募基金投资经理的职责是什么

　　运作基金，让基金净值不断创新高，为投资人带来收益的同时，实现私募公司的盈利。

　　请问私募基金公司里面具体有些什么工作？具体做些什么事情？回答详细点。谢谢

　　私募基金公司岗位基本上有总经理、基金经理、风控经理财务和人事，私募基金管理人首先是要募集资金，发行产品，看你是做哪一方面的了，产品类别很多，这个就不细说了，具体要做什么，看你是什么岗位，财务和人事就不用多说了，总经理做什么大家都知道的，主要是基金经理和风控经理这两个岗位可能不是很清楚。

　　基金经理的岗位职责：

　　1、根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的支持下，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟定所管理基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案；

　　2、根据基金契约规定向研究发展部提出研究需求；

　　3、走访上市公司，进行进一步的调研，对股票基本面进行深入分析；

　　4、构建投资组合，并在授权范围内可自主决策，不能自主决策的，要上报投资负责人和投资决策委员会批准后，再向中央交易室交易员下达交易指令。

　　风控经理：

　　1、协助公司领导层完善公司全面风险管理目标；

　　2、完善公司风险管理制度，风险控制流程；

　　3、组织实施公司内部管理评估，对公司风险管理工作提出改进方案；

　　4、建立完整的风险管理体系，涵盖公司担保、评估、资产管理各项业务；

　　5、参与公司担保、评估、资产管理各项业务的风险管理；

　　6、对公司规定必须由风险管理经理实地审验的项目进行实地审验；

　　对风险管理员出具的客户申请审核意见进行复审，签字确认后上报业务副总；

　　完成公司交办的其他业务。

　　以上。

　　私募基金托管人职责有哪些，作用是什么

　　基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相关职责的当事人。基金托管人具有四项职责：1．资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金的全部资产安全完整。2．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。3．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。4．投资运作监督，即监督基金管理人的行为是否符合法律法规及基金合同的规定。基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入

　　华泰证券的前台、后台、中台的区别

　　华泰证券的前台、后台、中台的区别：岗位职责不同，所负责的工作领域也不一样。

　　1、华泰证券的前台：是经营体系，经营体系是面向客户的，以客户为中心的。主要负责业务拓展的、直接面对客户的部门和人员，为客户提供一站式、全方位的服务。作为证券公司的客户，常常接触到的柜员、客户经理、大堂经理，都是前台岗位。

　　2、华泰证券的中台 ：是通过分析宏观市场环境和内部资源的情况，制定各项业务发展政策和策略，为前台提供专业性的管理和指导，并进行风险控制。中台往往包括风险管理（信贷管理）、计划财务、产品开发、渠道管理、人力资源管理、战略规划等职能。

　　3、华泰证券的后台：主要是业务和交易的处理和支持，以及共享服务，包括会计处理、IT支持、呼叫中心等，集中处理贷款审批的中心也可以纳入后台范畴。后台，就是银行支持和支援部门。后台作业的集中和服务的共享是国际上的趋势。

　　扩展资料

　　1、组织机构

　　（1）投资银行管理总部内设金融创新部、人力资源部、机构客户服务总部、零售客户服务总部、客户服务中心、证券投资部、受托资产管理部、研究所、融资融券部、固定收益部。

　　（2）华泰证券是首批注册登记的证券发行保荐机构，在十几年的发展过程中，坚持以客户为中心，以市场为导向的经营理念，创造了优秀的经营业绩，获得市场和监管部门的高度认同。2006年、2007、2008年连续三年被深圳证券交易所授予 “优秀保荐机构”称号。

　　2、金融创新部

　　（1）华泰证券金融创新部是专职于从事金融衍生产品业务运作和管理的部门，主要业务职能是发行拟在交易所上市的备兑权证等金融衍生产品，并负责做市和动态对冲避险交易；研究金融衍生产品和结构化产品，为特定投资者定制风险管理策略和产品。

　　（2）金融创新部的战略目标是把握国内金融衍生品市场发展的机遇，建立权证、期货、期权和结构性产品等金融衍生品的完整产品线，打造华泰金融衍生品业务品牌，市场份额和盈利水平达到行业内先进水平。

　　3、人力资源部

　　人力资源部主要负责统筹公司人力资源管理工作，建立并完善适应公司发展战略的人才引进、使用、开发、激励机制，在公司内创造良好的工作氛围，为业务发展提供人力资源支持，建立起一支适应公司发展需要的、高素质的经营管理团队和高效精干的员工队伍，确保公司证券控股集团和一流证券金融服务提供商战略目标的顺利达成。

　　4、机构客户服务总部

　　（1）机构客户服务总部以为高端客户提供专业化、综合性、一站式服务为目标，致力于组织协调各种资源，建立机构客户和其他核心客户管理服务系统，开发和服务包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户。

　　（2）承担外部金融产品引入的论证、谈判、合同签定等相关工作，组织和协调其销售工作。

　　5、零售客户服务总部

　　零售客户服务总部从公司“营业总部”、“经纪业务管理总部”、“营销管理总部”沿革至今，更加专注于通过服务于分布在全国各地的82家营业部以及依托营业部而设的26家服务部，向广大个人投资者提供全方位、多层次、专业化、个性化的证券经纪业务服务，我们正力求从单纯的证券经纪业务服务向多元化的投资理财服务转型，争做“最具责任感的理财专家”。

　　6、客户服务中心

　　客户服务中心是华泰证券为了进一步落实“以客户服务为中心，以客户需求为目标，以客户满意为目的”的经营理念于2008年新成立的部门。部门由数据信息、市场研发、服务推进和呼叫服务四个团队组成，数据信息团队主要负责客户服务信息化统一规划,资讯的建立和管理,数据信息的统一收集、处理和共享,数据库的集中应用管理等。

　　7、证券投资部

　　华泰证券是较早从事自营业务的综合类券商之一。经过几年的探索，公司形成了符合市场发展规律的投资理念，开发和引进了先进的风险控制系统，建立了集中领导、科学决策、分级管理、严格监督的自营投资决策体系。在有效控制风险的前提下，取得了良好的运作业绩。

　　8、受托资产管理部

　　受托资产管理部是公司设立的负责对客户委托的资产进行投资管理、实现客户资产保值和增值的专门业务部门。2003年3月，经中国证监会核准，公司获得受托投资管理业务资格。

　　9、研究所

　　（1）华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构，一贯以深入的研究、独立的判断发现和创造市场价值为宗旨，拥有一支高水平的研究团队，树立了良好的市场形象，具有较高的市场影响力，为公司各项业务发展提供了强有力的支持。

　　（2）华泰证券研究咨询的领域主要根据公司业务发展需要和客户投资需求而确定，涵盖宏观经济、业务创新、行业分析、上市公司研究、投资策划、市场分析等诸多方面。

　　10、融资融券部

　　（1）融资融券部是专职于融资融券业务运作和管理的部门。主要业务职能是负责客户资质审核与授信管理、信用账户的开立及管理、担保资产管理、融资融券业务交易与日常监控等各主要业务环节的运作；制订融资融券合同标准文本；组织制定融资融券管理制度和操作流程；对营业部的业务操作进行审批、复核和监督，并根据公司融资融券总规模及时调整营业部的融资融券规模。

　　（2）按审批权限调整或建议调整授信等级和额度；定期对融资融券业务运作情况进行评估，提出对策；定期向监管部门提交书面总结，向公司各层面报告融资融券业务运作情况等；负责信用产品设计与管理；负责融资融券业务的数据统计分析和报送工作。

　　11、固定收益部

　　固定收益业务是华泰证券的传统核心业务之一，经过多年的发展，已经形成了集债券发行与承销、债券交易和债券研究为一体的综合固定收益业务，是财政部2009-2011年国债承销团成员，上海证券交易所一级交易商，主承销了资本市场第一单——公司债券——07长电债，在中国债券市场树立了良好的形象。

　　：百科-华泰证券股份有限公司

　　中信证券私募基金经理职责是什么

　　1.从事公司股票型基金的投资管理工作。参与私募基金的设立,负责基金的日常运营管理;

　　2. 负责新设立基金的前期调研、资产配置、相关审批程序；

　　3. 对所投标的开展尽职调查,拟定投资交易结构。