监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。

　　“二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。”辽宁证监局进一步指出，“三是相关研究报告个别数据

　　辽宁证监局表示， 上述情形违反了相关规定，决定对中天证券采取监管谈话的监管措施。中天证券负责人应于2023年6月21日携带有效身份证件到辽宁证监局接受监管谈话。

　　辽宁证监局同时指出，经查，王博作为中天证券的证券分析师，署名发布的研究报告《流感疫苗行业浅析》存在个别数据

　　“宋波作为中天证券研究发展中心总经理，对上述中天证券研报业务中存在的三方面问题，负有直接管理责任，根据相关规定，我局决定对宋波采取出具警示函的监管措施。”辽宁证监局表示。

　　据

　　其中，针对分析师或相关研究人员的罚单共有20张，分别涉及太平洋证券的7人，招商证券的4人，山西证券、西南证券、民生证券、中天证券分别有2人。

　　首创证券、申港证券、野村东方国际证券、申银万国证券研究所、英大证券、东亚前海证券、粤开证券等，则均有1人收到罚单。

　　同时，针对券商，各地证监局共发出了7张罚单，分别涉及招商证券、粤开证券、东亚前海证券、首创证券、西南证券、太平洋证券和中天证券。

　　其中，有别于分析师或招商证券、粤开证券、首创证券、西南证券等4家机构被采取的出具警示函措施，东亚前海证券、中天证券均被采取了监管谈话措施，太平洋证券则被采取责令改正措施。

　　2023年5月，监管层向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》，表示2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。

　　从检查情况看，《通报》指出，研报业务仍存在三大典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。

　　针对相关问题，《通报》重申了四项监管要求：一是加强研报信息