资产管理业务现场检查时发现存在主要问题为：私募资产管理业务存在不同资产管理计划账户间违规交易、债券投资风险管控不完善及主要业务人员未建立收入递延支付等。根据上述违规内容，安徽证监局对出具了责令改正措施。

　　在2021年中报中，华安证券对资产管理业务内容描述为：“公司以投研能力提升和私募产品创设为抓手，持续深化主动管理转型，产品规模稳中有进，资管业务体系不断丰富， 盈利能力稳步提高，重点产品收益排名行业前列。”

　　上述责令改正的私募资管业务被华安证券作为业务抓手，实现了不错的收入表现。2020年，华安证券资产管理业务净收入同比暴涨174.91%，2021年前三季度同比增长35.55%，继续保持快速增长。

　　就在收到上述监管措施的前一周，11月5日，华安证券期货子公司收到了安徽证监局出具的警示函措施，内容显示：“根据投诉举报线月期间，你公司财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。”

　　华安证券2020年底刚完成向华安期货增资6000万元，增资后的效果比较明显。2020年和2021年上半年，华安证券以现货销售为主的其他业务收入增加较快，同比分别达175.51%和14.06%。根据华安证券的回复，此业务主要为华安证券期货子公司下面华安资本的棉花品种贸易收入增加。