2月7日晚，北交所发布的《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》公告显示，今年1月份，共有东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券、东莞证券等6家券商被北交所采取了相应的监管举措。

　　从原因来看，6家券商被罚的违规事由主要包括三方面，分别是信息披露违规、承销违规、交易违规。从结果来看，3家券商被口头警示，2家被要求提交书面承诺，仅申万宏源证券1家被约见谈话。

　　具体来看，被北交所口头警示的，分别为东吴证券、东北证券、国信证券。其中，东吴证券和东北证券的违规事由，均是信息披露违规，处罚对象为保荐代表人。

　　1月份被北交所要求提交书面承诺的，则是东亚前海和东莞证券，两家机构被处罚的涉及对象均是主承销商。不过，在违规事由方面，东亚前海是因为承销违规，东莞证券则是由于交易违规。

　　唯一一家被北交所采取约见谈话措施的，是申万宏源证券。1月13日，由于信息披露违规，申万宏源证券的相关保荐代表人被北交所采取约见谈线家去年在北交所和新三板市场的执业质量均为一档

　　1月31日，北交所正式发布了《评价结果》，对全行业102家证券公司在北交所和新三板市场的2022年度执业质量情况，进行了评价。