此外，中信证券(23.800, -0.12, -0.50%)股份有限公司（以下简称“中信证券”）存在7项违法行为，具体违法事实包括QDII超额度汇出、国际收支统计漏申报、B股客户非同名账户取款、H股募集资金境外专用账户超范围使用、B股保证金账户超范围支出、未办理境外投资外汇登记以及结售汇综合头寸报表迟报。

　　银行机构方面，深圳农商行因违规办理一般贸易项下付汇业务、违规办理个人超限额提钞以及违规办理个人收付汇及结汇业务，合计被罚没105.43万元。农业银行(2.920,0.00,0.00%)福田支行则因在办理经常项目资金收付未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查，被罚没76.89万元。

　　在10月29日国家外汇管理局官网发布的关于外汇违规案例通报中，除了通报公司主体开展非法买卖外汇案外，还提到了多起个人通过地下钱庄非法买卖外汇的行为，违反了《个人外汇管理办法》第三十条规定，

　　“国家外汇管理局通过对外汇违规案例进行严厉处罚和通报，对部分抱有侥幸心理的机构和个人进行了警示，也再次提醒银行、支付机构等主体合规展业”，王蓬博认为，相关机构最重要的还是要满足KYC（即“了解你的客户”）原则，加强业务审核和对重点业务的关注力度，做好尽职审查，从根源上杜绝虚假、欺骗性外汇交易，遵守合规底线。