所属山东淄博人民西路证券营业部已分别于2021年1月20日、2021年7月6日先后两次收到山东证监局的警示函措施，涉及合规人员业务工作、客户管理及上报虚假材料等内容。同一个营业网点近半年内2次收到监管处罚，可见相关合规问题的严重性。

　　在回复中国网财经记者关于上述合规风险时，国元证券表示，淄博人民西路证券营业部收到2次监管函件所涉及问题大部分属于历史问题,部分问题在2019年就已经自查并整改，至2020年12月30日,两次监管函件反映的问题淄博营业部已经整改到位，目前该营业部合规管理工作规范有序。

　　在2020年年报中，国元证券曾将合规风控体系持续完善作为其核心竞争力之一，同时在去年完成配股募集资金54亿元中，计划拿出1.5亿元用来投入信息系统、风控合规体系建设。国元证券募集资金半年度存放与使用情况的专项报告显示，上述项目的投资进度仅为72.13%，相比较其他募投项目100%进度明显滞后。

　　除了合规问题外，国元证券2021年上半年营业收入增长放缓明显。中报显示，国元证券上半年营业收入22.75亿元，同比增长7.58%，同比增速为近3年新低。其中，资产管理业务收入同比下降15.42%，延续了2020年下滑趋势。