刚过去的第三季度，券商行业罚单多达百余张。

　　《每日经济新闻》

　　就罚单指向领域而言，104张罚单中涉及经纪业务的有38张，投行业务有31张，研究业务有14张，反洗钱罚单数量有11张。此外，资讯技术领域、从业人员炒股、资管业务、自营业务以及公司治理方面也存在少量罚单。

　　经纪业务：客户回访、“无证上岗”是罚单重点

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　　客服回访工作是对服务人员管控和风险处置的必要抓手。然而，在券商拼开户数的当下，一些券商却忽视了客户回访及处理客户投诉的工作。据

　　比如：光大证券广东分公司管理的云浮新兴荔园路证券营业部未按规定及时报告客户集体投诉；恒泰证券客户回访制度执行不到位；银河证券日照威海路证券营业部未及时发现并纠正客户回访过程中存在的问题；申万宏源证券吉林分公司证券经纪人档案中未记载客户投诉及处理情况。

　　另外，“无证上岗”的罚单也逐渐增多。据

　　同样，适当性管理不足方面也时有罚单，包括申万宏源证券及华鑫证券旗下分支机构等。

　　投行业务：证监会13张罚单引发轰动

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　　进一步来看，上述券商罚单内容大体包括六大共性。一是内控独立性不足方面，包括中天国富、国信证券、华西证券；二是内核意见跟踪落实不到方面，包括中天国富、国信证券、西部证券；三是有关撤否项目方面，包括中天国富、华创证券、中德证券；四是薪酬考核及递延支付方面，包括中天国富、国信证券、西部证券、华创证券；五是聘请第三方及廉洁从业方面，包括中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、中德证券；六是问责方面，包括国信证券、西部证券。

　　就保代而言，28名被罚的保代中，东北证券一次就占5名。9月27日，深交所对豫金刚石2016年非公开发行股票项目5名保代予通报批评处分。

　　反洗钱：3家券商被罚款

　　今年三季度，券商行业共收11张反洗钱领域罚单，涉及中航证券及华西证券等。

　　今年8月，中国人民银行南昌中心支行表示，中航证券存在三大违规行为，分别是未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。因此，中航证券被处罚款150万元。

　　同时，中国人民银行南昌中心支行还对时任中航证券总会计师（财务总监）的杨某伟、时任中航证券资讯技术部总经理的王某彧分别处罚款4.5万元和2.5万元。

　　今年9月，中国人民银行四川省分行表示，华西证券未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。因此，华西证券被罚款35万元。

　　同样，中国人民银行四川省分行还对时任华西证券资讯技术部副总经理的王程程、时任华西证券运营管理部（零售）总经理的吴金有以及时任华西证券合规法务部反洗钱监控岗的何前万分别处罚款3万元。