监督管理委员会《立案告知书》。因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

　　又一起后督追责：招商证券遭证监会立案 事出8年前中安科案 赔付责任已落实 “羚跃计划”引关注