1月7日至1月13日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，均涉及信息披露及规范运作违规；对7宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出问询函1份、关注函20份、其他函件34份。

　　二、市场交易监管动态(2022年1月10日-1月14日)

　　1月10日至1月14日，本所共对87起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的 “雅本化学”进行重点监控；共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。