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6:国债的交易
中国金融交易所2013年9月2日宣布,国债上市前的各项准备工作已经就绪,首批三个5年期国债合约将于9月6日上市交易。
国债是一种金融,在中国市场发展史上具有重要的地位和作用,可谓是中国金融的先驱。中国的国债交易试点开始于1992年,结束于1995年5月,历时两年半。
1992年12月,上海证券交易所最先开放了国债交易。上交所共推出12个品种的国债合约,只对机构投资者开放。但在国债交易开放的近一年里,交易并不活跃。从1992年12月28日至1993年10月,国债成交金额只有5 000万元。
1993年10月25日,上交所对国债合约进行了修订,并向个人投资者开放国债交易。1993年12月,原北京商品交易所推出国债交易,成为中国第一家开展国债交易的商品交易所。随后,原广东联合交易所和武汉证券交易中心等地方证交中心也推出了国债交易。
1994年第二季度开始,国债交易逐渐趋于活跃,交易金额逐月递增。1994年结束时,上交所的全年国债交易总额达到1.9万亿元。1995年以后,国债交易更加火爆,经常出现日交易量达到400亿元的市况,而同期市场上流通的国债现券不到1 050亿元。由于可供交割的国债现券数量远小于国债的交易规模,因此,市场上的投机气氛越来越浓厚,风险也越来越大。
1995年2月,国债市场上发生了著名的“327”违规操作事件,对市场造成了沉重的打击。1995年2月25日,为规范整顿国债市场,中国证监会和财政部联合颁发了《国债交易管理暂行办法》;2月25日,中国证监会又向各个国债交易场所发出了《关于加强国债风险控制的紧急通知》,不仅提高了交易保证金比例,还将交易场所从原来的十几个收缩到沪、深、汉、京四大市场。
一系列的清理整顿措施并未有效抑制市场投机气氛,透支、超仓、内幕交易、恶意操纵等现象仍然十分严重,国债价格仍继续狂涨,1995年5月再次发生恶性违规事件—“319”事件。
1995年5月17日下午,中国证监会发出通知,决定暂停国债交易。各交易场所从5月18日起组织会员协议平仓;5月31日,全国十四个国债交易场所全部平仓完毕,中国首次国债交易试点以失败而告终。