交易所风险管理制度主要有哪些 /

　　交易制度有八种，分别如下：1、保证金制度保证金制度是交易的特点之一，是指在交易中，任何交易者必须按照其所买卖合约价值的一定比例（通常为5%-10%）缴纳资金，用于结算和保证履约。经中国证监会批准，交易所可以调整交易保证金，交易所调整保证金的目的在于控制风险。2、涨跌停板制度所谓涨跌停板制度，又称每日价格最大波动限制，即指合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌停幅度的报价将被视为无效，不能成交。涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。3、持仓限额制度持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止市场风险过于集中于少数投资者。4、大户报告制度大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。通过实施大户报告制度，可以使交易所对持仓量较大的会员或投资者进行重点监控，了解其持仓动向、意图，对于有效防范市场风险有积极作用。5、交割制度交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行差价结算，了结到期末平仓合约的过程。以标的物所有权转移进行的交割为实物交割，按结算价进行差价结算的交割为交割。一般来说，商品以实物交割为主，金融以交割为主。6、强行平仓制度强行平仓制度是指当会员、投资者违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度也是交易所控制风险的手段之一。我国交易所对强行平仓制度主要规定是当会员结算准备余额小于零，并未能在规定时限内补足的。7、风险准备金制度风险准备金制度是指，为了维护市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来亏损而提取的专项资金的制度。8、信息披露制度信息披露制度是指交易所按有关规定定期公布交易有关信息的制度。交易所公布的信息主要包括在交易所交易活动中产生的所有上市品种的交易行情、各种交易数据统计资料、交易所发布的各种公告信息以及中国证监会制定披露的其他相关信息。9、当日无负债结算制度交易结算是由交易所统一组织进行。交易所实行当日无负债结算制度，又称“逐日盯市”。它是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

　　简述股指IB业务可能引发的风险管理事故及防范措施?

　　它从两个方面改变了股票投资的基本模式。一方面,投资者拥有了直接的风险管理手段,通过指数可以把投资组合风险控制在浮动范围内。另一方面,指数保证了投资者可以把握入市时机,以准确实施其投资策略。以基金为例,当市场出现短暂不景气时,基金可以借助指数,把握离场时机,而不必放弃准备长期投资的股票。同样,当市场出现新的投资方向时,基金既可以把握时机,又可以从容选择个别股票。正因为股票指数在主动管理风险策略方面所发挥的作用日益被市场所接受,所以近二十年来世界各地证券交易所纷纷推出了这一交易品种,供投资者选择。
股票指数的功能可以概括为四点。1.规避系统风险。2.活跃股票市场。3.分散投资风险。4.可进行套期保值。

　　风险管理策略有哪些

　　在资金管理上最重要是保障本金的安全，其次才是获利最大化的追求。止损/止盈纪律的执行要坚决实行程式化。失误后要先执行纪律，再进行场外反思。
根据自身情况调节风险，如果您是刚开始交易的新手，希望您掌握好账户资金以及开仓所占保证金的比例。
一般风险规则告诉我们：每笔交易的风险不能超过5%-15%。比如说，你用所有保证金的5%开仓位。如果损失，你就用剩下的95%的5%来开仓位。
风险回报率：目标盈利和所能承受损失比率一般设为2:1，但3:1更好。
一定不要忘记止损。通常，当市场跟您预期的背道而驰时，投资者总是不自觉地想调整止损位。但是止损一旦设定就请不要更改，否则止损就失去了保护资产的作用。

　　投资者如何利用市场进行风险管理

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　　风险子公司员工要有从业资格吗

　　公司、企业、投资公司、国内外自然人投资者的投资顾问、经纪人等。从业资格证是进入行业的必备证书，是进入这个行业的基本要求。因此，参加从业考试是从事职业的第一道关口，从业资格证同时也被称为行业准入证。国家现在正在逐步重视行业的发展，就业前景是可观的。国内市场的风险管理功能已经大大加强，在社会经济运行中，其功能进一步得到发挥。随着我国经济建设发展步伐的加快，在国际市场的影响越来越重要，我国市场的发展潜力不可估量。从事业务的专业人员必须取得从业资格证书，有从业资格证才能开账户收取佣金，目前含金量最高的就是投资分析证。
以下工作需要具备从业资格证：
1、交易所的高级管理人员；交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业人员；
2、经纪公司的高级管理人员；经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员；
3、交易厅的高级管理人员和从事交易厅业务的专业人员；
4、业务的机构中从事投资分析、咨询业务的人员；
5、交易所非经纪公司会员中从事业务的管理人员和专业人员；
6、持有《境外业务许可证》企业中从事业务的管理人员和专业人员；
7、交易所、交易厅、经纪公司中的电脑管理人员；
8、中国证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。
从业人员资格考试是从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受中国证监会监督指导，由中国业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。
目前，从业资格考试科目为两科，分别是“基础知识”与“法律法规”上述两科考试通过后，可报考“投资分析”科目。
从业资格考试单科成绩有效期为当年及以后两个年度。两门考试成绩均合格后取得成绩合格证书，成绩合格证书长期有效，实行电子化管理，考生可上中国业协会网站查询或打印成绩合格证书。
取得成绩合格证后，考生如到从事业务的经营机构任职，可由所在机构向中国业协会申请从业资格。

　　小弟咨询个问题，公司风险管理子公司有搞头吗

　　现在公司的风险管理业务还是有巨大的发展机会，还是有搞头的，但是要求专业性比较高