3万元罚单半年后还没交!这家私募被证监局公告催缴
证监会官网显示,6月30日,上海证监局向西藏谷雨当时投资管理有限公司发布《行政处罚罚款催告书》送达公告。公告显示,因西藏谷雨违反《私募投资基金监督管理暂行办法》,上海证监局作出行政处罚决定,责令该公司改正,给予警告,并处以三万元罚款。上述处罚决定书已经送达生效,但西藏谷雨至今未按规定缴纳罚款。
公告显示,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定,上海证监局对西藏谷雨损害基金财产和投资者利益行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明,2017年1月18日,西藏谷雨管理的“笑淡阳光尊享1号私募投资基金”向某公司卖出一笔看跌期权,其标的股票为“新开普”,名义本金304024320元,期权费率2.39%,期初价22.80元,执行价22.80元,到期日2017年2月26日。“笑淡1号”卖出上述看跌期权收取了期权费726.62万元,明显低于该笔期权期权费的市场公允定价,导致应归入基金财产的该笔看跌期权的期权费收入明显减少,损害了“笑淡1号”基金财产和投资者利益。