券商合规是什么,券商营业部多少人专职合规

2021-11-13 09:27:47

  1:证券合规是什么,介绍详细一点!还有最好有一篇合规实习工作心得!!!急!!!

  就是证券从业人员要合乎规章制度。职业道德的要求。

  2:证券公司的 合规人员有什么要求是什么标准

  合规就是好像一个全公司的督导,主要是督促和监督公司员工,在业务上有没有违规,包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规,就好像你是一个单位的公检法部门,平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度,及时改正和预警!合规岗是经常要学习和考试的,因为各项政策法规都是在变动的!

  3:什么是券商

  股票市场分为一二级市场。二级市场的核心是证券交易所,简称证交所。证券交易所是上市股票集中交易的场所。所有在二级市场上市的股票均在证交所进行买卖交易。证交所设有交易大厅。但普通投资者不能进入大厅进行交易,不仅因为那里容纳不下所有投资者,异地投资者到上海或深圳去交易也不方便,同时这也是国际通行规定。
既然所有股票都在证交所买卖,投资者又不能进入交易大厅,就需要有一些“中间人”,这就是证券商。
证券商向证交所购买交易大厅的交易席位,派交易员入席,这叫“场内人员”,又叫“红马甲”(属于证交所的场内管理人员叫“黄马甲”)。证券商又在各地建立一些证券交易网点,代理客户买卖股票。投资者在这些网点中委托证券商代理买卖在二级市场上市的股票,证券商接受委托后通知场内的红马甲进行客户委托的买卖,再把成交结果通知客户。这就是二级市场股票买卖的过程。
深、沪证交所的股票交易系统与证券商之间均以计算机联网或卫星接受系统完成交易过程。
所以说,券商是提供服务的。但也有一些实力强大的券商在提供服务的同时也进行机构性投资。

  4:券商概念到底指的是什么意思?

  券商概念 简单就是与证券经纪公司有联系的上市公司!
比如 持有XX证券公司股份的上市公司,或者XX证券公司准备借壳上市的企业
券商概念股在一般行情软件里都可以查询的到的! 一般在 标题栏 分析选项里有 券商概念的板快选择

  5:我在一家证券营业部工作,当初是以机房系统管理员的名义被招进去的,可进去之后发现其实要兼很多职

  现在经纪业务利润下降,所以证券公司都在压缩固定岗位,鼓励兼职,说白了就是人要少,但是事情都要有人做。
你说的这些岗位都是证券公司必备可少的固定岗,涉及到证券公司运营的各个方面,我所在的公司把这些岗位统称:“后台”。呵呵,多学点东西肯定是有好处的。
未来发展的话,营业部系统管理员可以发展成电脑部经理,但是不知道你所在的营业部设没设置电脑部经理岗;柜台开户就是日复一日的重复性劳动,要求仔细认真,自己觉得没什么发展。出纳可以发展成财务部经理,但是也不知道你所在的营业部设没设置财务部经理岗;我自己认为最有发展的是合规专员岗,因为在我工作的营业部,合规专员是除了营业部经理以外级别和工资最高的岗位了,而且归总部统一考核,营业部都没权管。

  6:证券公司合规岗怎么样

  合规岗位挺好的,营业部都是副总或运营总监担任,公司有专门部门,收入应该和公司整体效益挂钩,管理部门哦。不需要拉客户,压力比在营业部小多了。

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