太平洋证券领年内证券业第二张研报罚单。值得关注的是，除了研报内容瑕疵外，太平洋证券被监管点名的原因，还包括分析师“无证上岗”。

　　5月23日晚间，太平洋证券发布《关于收到云南证监局行政监管措施决定书的公告》称，因5人未取得分析师资格但以分析师名义对外发布研究报告、抽查的个别研究报告数据计算有误等问题，被采取了责令改正的监督管理措施。

　　《公告》显示，云南证监局共查出了太平洋证券在发布证券研究报告业务中，存在的五方面违规行为。其中，分析师从业资格问题有两方面，研报内容问题有三方面。

　　5月18日，安徽证监局发布了今年首份研报罚单，称由于陈晓署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据

　　修订后的《发布证券研究报告执业规范》共40条，《证券分析师执业行为准则》共30条。两份规则的修改共计33处，主要围绕七大方向，具体包括：加强研究报告质量管控、提升研究报告质量；加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理，规范分析师执业行为；加强分析师廉洁从业管理和职业道德建设，提升分析师职业道德水准；加强分析师考核、参加评选管理，强化分析师执业独立性；加强保密管理，规范分析师上市公司调研；规范外请专家服务行为；规范研究报告发布、，以及宏观经济、产业研究及境外上市公司研究报告发布行为。