三是公司高级管理人员熊国兵在2018年7月至2020年3月期间同时分管稽核部和其他业务部门或子公司，不符合《公司治理准则》第六十一条第一款的要求。

　　上海证监局认为，上述问题反映出该公司治理结构不健全、内部控制不完善，根据规定，上海证监局决定对采取责令改正的行政监督管理措施。

　　与此同时，董事会秘书朱勤也被上海证监局出具警示函。上海证监局认为，朱勤作为光大证券的董事会秘书，对上述问题中的前两条负有管理责任。中证协信息显示，朱勤现为光大证券副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书，自2017年2月起任职。

　　而罚单中提及的另一位光大证券高级管理人员熊国兵，现任职务为高级专家，自2010年5月起就已任职。

　　对于罚单中提到的同时分管多部门的问题，券商中国

　　同日，也收到一张罚单。

　　上海证监局网站披露，经查，东方证券在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中，未按照审慎经营的原则，有效控制和防范风险，存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等问题。

　　上海证监局同时表示，上述行为不符合《证券公司内部控制指引》第三条第项规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定。根据《办法》第三十二条第一款规定，上海证监局决定对采取出具警示函的监督管理措施。

　　根据《证券公司内部控制指引》规定，内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。其中，控制活动与措施是保证实现证券公司战略目标和经营目标的政策、程序，以及防范、化解风险的措施。主要包括证券公司经营与管理中的授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。

　　据券商中国

　　一位北京券商的合规部门人士表示，券商内控质量的提升，不仅只能靠罚单来督促，券商需要提升合规意识，加强合规管理。

　　今年2月，中国证监会召开2022年机构监管工作会议，曾强调“资本市场正处于发展关键期，促进机构功能发挥、加强行业风险防控是机构监管工作的重要环节。”会议还要求，要坚持规范发展，强化机构治理和风险管理；坚持底线思维，牢牢守住风险化解处置防线；坚持高压态势，持续净化行业发展生态等。