安徽证监局公告指出，经查，发现国元证券存在三方面问题：一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向我局报告。三是信息安全应急预案不完备。

　　4月7日晚，北京证监局官网发布了《关于对首创证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。北京证监局指出，首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟，该事件达到较大信息安全事件标准。

　　3月15日，招商证券回应称，前一日的故障系集中交易回报系统出现处理延迟等故障，导致部分客户未能及时收到成交回报信息、撤单交易受影响。“我们立即调动资源，紧急排查，反复验证、测试，故障已排除，系统服务恢复正常。”

　　4月4日，深圳证监局表示，经查，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。上述行为违反了相关规定。依据《信息安全保障管理办法》第五十条等规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

　　深圳证监局强调，招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行。

　　官网资料显示，国元证券是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日，以股权分置改革为契机，国元证券借壳“北京化二”在深圳证券交易所上市。

　　Wind资料显示，截至今年4月底，国元证券持股5%以上的大股东共有3家，分别为安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限公司，持股比例分别为21.52%、13.33%、5.42%。