1：证券投资理论与实务的相关习题

　　1. 公募证券的发行步骤公募股票的发行可分为设立发行和发行新股两类。设立发行是指股份公司在成立过程中募集资本所进行的股票发行，这是股份公司的首次发行，发行新股是指股份公司成立后因增加资本，扩大经营的需要而进行的股票发行，这是股份公司在首次发行即设立发行以后的各次发行。这里分析的是发行新股的基本程序和步骤。
(1)制定新股发行计划。为了保证新股发行的顺利进行和发行后取得实效，发行公司需要认真制定新股发行计划。发行计划的主要内容有确定发行目标、对发行目标进行可行性研究、拟定股票种类和发行价格等。
(2)形成新股发行决议。董事会依据资本授权制度和新股发行计划作出发行新股的决议，内容包括：①新股的种类和数量；②新股的发行目的；③新股的发行价格；④认购新股的申请期限和股款交纳日期；⑤办理申请和股款缴纳的机构；⑥零股和失权股的处理方法等。
(3)股票发行申请与审核。内容包括：①编制股票发行申请书；②股票发行的审查与核准。
(4)制作股票募集书。募集书应载明公司的沿革、经营情况、财务状况、负责人、新股发行种类、数量及金额，还要载明核准的各款项事项及股款缴纳日期，并加记主管部门及证券管理机关核准文号与日期。作用是公众阅览，使投资者能了解公司的有关情况，作为认购股票的参考。
(5)冻结股东名簿。股东名簿是公司记载股东和股票事宜的帐簿。一般记载：①股东的姓名、地址；②股东所持有的股票种类、数量；③股票的号码；④股票的认购日期。
(6)确定委托代理。包括：①选择代理发行机构；②签订委托代理发行合同。
(7)招认股份。是指确定认股人和办理股款缴纳与股票交割事务。内容有：①董事会通知原有股东行使优先认股权。②原有股东在接到董事会认购通知后，在规定期限内认购相应比例的股份。③公众认购。④认购人缴纳股款。⑤交割股票。
(8)改选董事、监事。这里的改选是指增额性改选，即由公司股份增加、股份比例结构变动所引起的改选，而不是原有董事、监事任期届满或由于其他原因的正常改选。
(9)发行结果登记。发行公司在按预定计划发行股票结束后一定期限内，需向主管部门和证券管理机关报告发行结果，申请发行结束的登记。 2.代表了购买者对发行公司拥有（债务关系）
3.与股票相比，最突出的特征是（安全性）4.股份公司进行破产清算是，资产清偿的先后顺序：债权人、优先股东、普通股东 。5证券投资基金反映的是（信托）的关系

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　　攻读金融工程专业，就业前景和发展稳定性高的是金融风险管理，然后才是公司金融；以后进入银行公司金融部做客户经理、信贷经理、风控经理、投资经理都不错，也可以进入投资公司做风控经理，钱途和前途和就业面都比较宽广。

不建议选择证券投资理论与实务，不靠谱的专业方向，证券业已经失去了应有的光泽，竞争激烈，失业转业的很多，且钱途和前途都跟K线图一样，除非你证券业有证券高层的关系，否则根本无法进入有钱途的层面，升职、加薪、创业在这个行业都比较渺茫，所以学金融工程专业进入证券业完全就是在浪费青春、掘自己的前程，就算你进入以后也会改行，何必呢

读完金融工程专业，再到清华大学金融学院（五道口金融学院，原中国人民银行研究生部）读硕士、博士，进入银行业、投资集团高层就会比较容易，哪怕自己创业也能做金融。

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