新时代证券资管业务违规被北京证监局出具警示函
经查,该公司在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《私募资管业务管理办法》)第三十九条的规定。
根据《私募资管业务管理办法》第七十八条,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应严格按照相关法律法规要求,依法合规开展资产管理业务。
经查,该公司在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《私募资管业务管理办法》)第三十九条的规定。
根据《私募资管业务管理办法》第七十八条,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应严格按照相关法律法规要求,依法合规开展资产管理业务。