1：2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题

　　选择题
1、国际指令簿系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在()以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。【选择题】
A.90%
B.70%
C.50%
D.30%
2、()负责监管美国和期权市场。【选择题】
A.证券监督委员会
B.银行业监管机构
C.商品交易委员会
D.保险监管机构
3、下列不属于直接融资特点的是()。【选择题】
A.直接性
B.间接性
C.相对较强的自主性
D.部分不可逆性
4、证券发行市场又可以称为()。【选择题】
A.一级市场
B.场外市场
C.场内市场
D.二级市场
5、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。【组合型选择题】
Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
Ⅱ.银行间同业拆放利率(HIBOR)
Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率
Ⅳ.联邦基金利率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案：A
答案解析：IOB系统(国际指令簿系统，InternationalOrderBook)是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。
2、正确答案：C
答案解析：商品交易委员会设立于1974年，负责监管美国和期权市场。
3、正确答案：B
答案解析：直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性(选项A、C、D正确)。
4、正确答案：A
答案解析：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。
5、正确答案：D
答案解析：除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)(Ⅰ项正确)、银行间同业拆放利率(HIBOR)(Ⅱ项正确)、欧洲美元定期存款单利率(Ⅲ项正确)、联邦基金利率(Ⅳ项正确)等。
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　　2：最新的证券法中，有哪些是有关募集资金的内容

　　你可以专门就读一下那个证券法的内容。

　　3：2020年证券从业资格证考试证券法变化有哪些

　　经修订的证券法将自2020年3月1日起正式实施。证券法是资本市场的“基础法”和“根本法”。

　　那么，此次修订具体有哪些变化呢?

　　第一，全面推行、分步实施注册制将激发资本市场活力与效率。

　　第二，投保设专章、完善民诉制度、投资者权益保护迈上新台阶。

　　第三，罚额跃升将净化市场生态，刑法公司法修订有望形成联动效应。

　　第四，证券法调整范围扩大，体现功能监管思路，有助统一标准规则。

　　第五，证券法明确域外适用 “长臂管辖”下“虽远必罚”。

　　其中，修改内容中作为市场关切度较高的，就是此次证券法修订大幅提高了违法惩戒力度。

　　新修订的证券法加大了对证券违法行为的行政责任：“在对违法行为规定没收违法所得的基础上，还给予数额比较大的罚款。例如，对欺诈发行、尚未发行证券的，要给予发行人200万元以上2000万元以下的罚款;已经发行证券的，要处非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。另外，对虚假陈述、内幕交易、操纵市场，都大幅度提高了行政处罚力度。对行政处罚实行双罚制，比如对欺诈发行，除了要对发行人进行处罚，对发行人直接负责的主管人员和其他直接责任人员也要给予处罚。

　　是的，以上种种都是最新证券法的修改内容。证券法修改了，这里我们就不得不提与之相关的证券从业资格证考试。

　　大家知道，今年的10月份中国证券业协会刚刚修改了证券从业资格考试大纲，这才隔了两个多月，中国证券法又修订完毕。所以为适应新法，证券从业考试大纲在未来还是要发生改变的。

　　但至于什么时候会出台证券从业资格证考试新大纲呢?这个问题不能给予明确回答。因为最新的中国证券法要等明年3月1日才开始正式实施，而明年的第一次考试在3月28日、29日。新法实施在月初，考试在月底，只有不到1个月时间，根据这一点推测，至少在明年第一次考试前出台新考试大纲的概率不大。

　　不管怎么样吧，反正目前是没有出台新考试大纲。所以，现有的考试教材、考试题目等一些备考资料是完全可以用作备考学习的。更多关于证券从业资格证考试的相关内容，小编会持续更新。

　　4：我国证券法的基本内容

　　一、修改并消除禁止证券交易违法行为制度体系中不协调的规定。如在关于市场操纵的条文中，须明确规定各种操纵市场行为的构成要件，区分操纵行为与非操纵行为的界限及其相关的规则。
二，强化证券交易违法行为的法律责任，加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度。
三，完善上市公司信息披露监管制度，提高信息披露质量。一是增加上市公司控股股东或实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务的规定和法律责任，要求其对上市公司披露信息的真实、准确、完整承担法律责任。二是引入预披露制度，要求首次公开发行的申请人预先披露申请发行上市的有关信息，以拓宽社会监督渠道，防范发行人采取虚假手段骗取发行上市资格。
四，进一步加强对证券公司及其他中介机构的监管。

　　5：一，最新证券法规定证券行业从业人员是不是除

　　首先，您要完善您的问题。在这里，我们只能回答：证券业从业人员资格管理办法第四条规定，任何相关机构不得聘用没有从业资格的人员，违者由证监会和相关行业协会进行严厉处罚。

　　6：新证券法实施后证监会138号文如何实施

　　新郑县师法以后在街上为138号文件中就会实施。