中证协为适应全面注册制改革需要，拟对主板、科创板和创业板等板块网下投资者的注册、分类评价和自律措施实行科学统一管理，研究制定了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》等自律规则，并征求了行业意见。

　　二是未按照本指引的有关规定或协会相关要求，按时提交自查报告、整改报告等材料，或报送的信息、材料不真实、不准确、不完整的。

　　《指引》同时明确，网下投资者应自被列入异常名单之日起10个工作日内，通过网下投资者管理系统向协会报送整改报告，认真查找自身出现异常情形的原因，并制定有针对性的整改措施进行整改。

　　“首发证券项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售证券。”《指引》强调。

　　中证协进一步指出，被列入异常名单的网下投资者，协会和证券交易所等相关单位可将其作为重点监管对象，通过增加抽查或检查频次等方式加强监督管理。

　　同日，中证协还公布了2023年第1号、第2号首次公开发行股票配售对象黑名单，分别对在2022年8月至10月期间、11月至12月期间，参与主板IPO项目网下询价和申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定配售对象列入黑名单。

　　具体而言，去年8月至10月期间，共有60个股票配售对象被列入黑名单。其中，有7个公司企业账户，分别为：漳州大洋投资股份有限公司自营投资账户、深圳市得胜资产管理有限公司自营投资账户、河北华旭化工有限公司自营投资账户、今飞控股集团有限公司自营投资账户、健顺云17号私募证券投资基金、江西永联农业控股有限公司自营投资账户、北京派鑫科贸有限公司自营投资账户。

　　2022年11月至12月期间，共有42个股票配售对象被列入黑名单，其中有5个公司企业账户，分别为四川天邑集团有限公司自营投资账户、西藏锋泓投资管理有限公司自营投资账户、美克投资集团有限公司自营投资账户、焦作通良资产经营有限公司自营投资账户、深圳市亚泰一兆投资有限公司自营投资账户。

　　“列入黑名单的时限，将自黑名单公告发布之次日起计算。因前期发生违规情形已被列入黑名单，本期再次发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象，其时限自本公告规定的日期起计算。”中证协进一步指出。