不会无故限制存量客户交易!证监会回应市场热点!

2023-02-16 06:26:02

  不客观、不属实。据了解,绝大部分涉及此类业务的证券公司正在积极落实相关整改要求,停止了违规新增开户。相关证券公司及其境外子公司能够全面准确理解监管要求,依法合规有序做好整改,不会无故限制存量客户交易。

  证监会表示,下一步将督促有关证券公司及其子公司落实好相关法律法规要求,稳步推进规范整改工作,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益。同时,将继续加强与境内外监管部门的监管合作,确保整改工作顺利推进,维护市场平稳运行。

  2022年12月30日,证监会依法推进对、非法跨境展业的整治工作。当天,富途控股和老虎证券美股盘前股价跳水,富途控股盘前跌幅超过20%,老虎证券盘前跌超30%。

  证监会在当天新闻稿中表示,近年来,富途控股有限公司、UP Fintech Holding Limited未经中国证监会核准,面向境内投资者开展跨境证券业务,根据《证券法》等相关法律法规,其行为已构成非法经营证券业务。

  2021年10月15日,证监会通过媒体发声表明监管态度,即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定,将依法对此类活动予以规范。

  2021年11月11日,证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈,明确了监管态度,要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

  证监会当天公告发出后,富途控股、老虎证券随后均回应将配合整改。富途控股回应称,将严格按照监管的要求配合相应整改工作。富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。老虎证券回应称,老虎国际将按照中国证监会有关要求,继续依法合规服务存量客户,积极配合核查,遏制境内投资者增量,全面做好整改工作。

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