证券从业资格考试基础知识考前模拟题

　　证券从业资格考试《证券市场基础知识》考卷

　　单选题

　　题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

　　A:证权证券 √

　　B:要式证券

　　C:设权证券

　　D:资本证券

　　题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

　　A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

　　B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √

　　D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

　　题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

　　A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √

　　C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

　　A:基金总资产

　　B:未分配收益

　　C:基金净资产 ． √

　　D:基点资本

　　题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　A:红筹股 √

　　B:A股

　　C:蓝筹股

　　D:H股

　　题目6：贴现债券到期时按( )偿还。

　　A:本息总额

　　B:市场价格

　　C:发行价格

　　D:票面金额 √

　　题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　A:偿还期限

　　B:发行本位

　　C:资金用途 √

　　D:流通与否

　　题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。

　　A:占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场

　　B:占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场

　　C:占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √

　　D:占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场

　　题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。

　　A:股东义务的差异

　　B:股东权利的差异

　　C:记载方式的差异 √

　　D:股东属性的差异

　　题目10：金融期货交易的对象是( )。

　　A:金融期货合约 √

　　B:股票

　　C:债券

　　D:一定所有权或债权关系的其他金融工具

　　题目11：对指数基金认识正确的是( )。

　　A:由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

　　B:指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

　　C:投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

　　D:对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √

　　题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。

　　A:有价证券 √

　　B:家业

　　C:邮票

　　D:珠宝

　　题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

　　A:公司型基金

　　B:契约型基金

　　C:封闭式基金 √

　　D:开放式基金

　　题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A:中国证券登记结算有限责任公司成立 √

　　B:上海证券登记结算公司成立

　　C:深圳证券登记结算公司成立

　　D:中央证券登记结算有限责任公司成立

　　题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )

　　A:即时交付

　　B:货银交付

　　C:分期交付

　　D:货银对付 √

　　题目16：1984年11月，( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

　　A:中国的银行

　　B:中国信托商业银行

　　C:中国农业银行

　　D:中国银行 √

　　题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。

　　A:股票市场和债券市场

　　B:中长期信贷市场和证券市场 √

　　C:短期资金市场和长期资金市场

　　D:证券市场和货币市场

　　题目18：下列说法错误的是( )。

　　A:试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

　　B:试点证券公司必须在中国证券业协会上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

　　C:试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √

　　D:试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

　　题目19：保险公司进行证券投资主要考虑( )。

　　A:提高流动性和分散风险

　　B:本金安全和收益率 √

　　C:筹集资金

　　D:调剂资金余缺

　　题目20：关于ETF的描述，错误的是( )。

　　A:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

　　B:ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √

　　C:ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

　　D:多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金

　　题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

　　A:选择经纪商 √

　　B:了解交易风险，明确买卖方式

　　C:使用正确的委托手段

　　D:如实填写开户书

　　题目22：下列不属于操纵市场行为的是( )。

　　A:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √

　　B:出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

　　C:单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

　　D:以散布谣言等手段影响证券发行、交易

　　题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。

　　A:股票是综合权利证券

　　B:股票是要式证券 √

　　C:股票是有价证券

　　D:股票是证权证券

　　题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。

　　A:所筹集资金的投向不同

　　B:投资主体不同 √

　　C:反映的经济关系不同

　　D:风险水平不同

　　题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。

　　A:2％o √

　　B:4％0

　　C:5‰

　　D:3％。

　　题目26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

　　A:国家债券

　　B:政府债券 √

　　C:公司债券

　　D:金融债券

　　题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。

　　A:期货合约 √

　　B:期权合约

　　C:可转换证券

　　D:认股权证

　　题目28：不属于建构模块工具的是( )。

　　A:金融期权

　　B:金融期货

　　C:结构化金融衍生工具 √

　　D:金融远期合约

　　题目29：对上市证券认识错误的一项是( )。

　　A:开放式基金价额属于上市证券 √

　　B:上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

　　C:上市证券又称挂牌证券

　　D:具有在交易所内公开买卖的资格

　　题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　A:60％

　　B:30％ √

　　C:40％

　　D:20％

　　题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。

　　A:2亿元

　　B:5亿元

　　C:5000万元

　　D:1亿元 √

　　题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。

　　A:4

　　B:8

　　C:2

　　D:6 √

　　题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

　　A:价格发现功能

　　B:套利功能

　　C:投机功能

　　D:套期保值功能 √

　　题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备

　　A:15％

　　B:10％ √

　　C:20％

　　D:5％

　　题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是( )。

　　A:定价功能

　　B:筹资一投资功能

　　C:企业转制功能 √

　　D:资本配置功能

　　题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A:5年以下

　　B:3年以下 √

　　C:10年以下

　　D:2年以下

　　题目37：证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。

　　A:证券登记结算 √

　　B:证券公司

　　C:股份有限公司

　　D:有限责任公司

　　题目38：附权益权证券允许权证持有人( )。

　　A:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

　　B:按约定条件向债券发行人购买黄金

　　C:以约定价格购买发行人的普通股票 √

　　D:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

　　题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。

　　A:两者风险不同，股票的风险要大于债券

　　B:两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

　　C:两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

　　D:两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 √

　　题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　A:30

　　B:10

　　C:5 √

　　D:7

　　题目41：( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

　　A:现金股票

　　B:股票股息

　　C:资本利得

　　D:财产股息 √

　　题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

　　A:25

　　B:20 √

　　C:10

　　D:15

　　题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。

　　A:债权人、优先股股东、普通股股东 √

　　B:普通股股东、优先股股东、债权人

　　C:优先股股东、债权人、普通股股东

　　D:债权人、普通股股东、优先股股东

　　题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

　　A:50％ √

　　B:60％

　　C:40％

　　D:70％

　　题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A:3／5

　　B:1／3

　　C:1／2

　　D:2／3 √题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为( )元。

　　A:40

　　B:1600

　　C:2500 √

　　D:2000

　　题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

　　A:40％

　　B:20％ √

　　C:60％

　　D:80％

　　题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。

　　A:单只股票期货

　　B:债券期货

　　C:利率期货

　　D:外汇期货 √

　　题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。

　　A:资本增收益

　　B:股息收入

　　C:资本损溢

　　D:利息收入 √

　　题目50：英国称证券公司为( )。

　　A:证券有限责任公司

　　B:投资银行

　　C:商人银行 √

　　D:证券公司

　　题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。

　　A:1992

　　B:1994 √

　　C:1996

　　D:1995

　　题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。

　　A:差价

　　B:溢价

　　C:折价 √

　　D:平价

　　题目53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。

　　A:C.银行汇票

　　B:A.支票

　　C.银行本票

　　D:B.商业汇票 √

　　题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是( )。

　　A:是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √

　　B:基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

　　C:由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

　　D:证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

　　题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

　　A:资金

　　B:货币

　　C:直接融资

　　D:间接融资 √

　　题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。

　　A:2

　　B:3 √

　　C:4

　　D:1

　　题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

　　A:更换高级管理人员 √

　　B:转换基金运作方式

　　C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　D:基金扩募或者延长基金合同期限

　　题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％1．对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。

　　A:75％

　　B:85％

　　C:70％

　　D:80％ √

　　题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A:5年以下

　　B:3年

　　C:3年以下 √

　　D:5年

　　题目60：我国的证券法于( )正式成立。

　　A:2003年1月

　　B:1998年4月

　　C:1998年12月

　　D:1999年7月 √

　　股票基础知识试题.详解

　　在日K线日移动平均线，但这并不是固定的，会根据设置的不同而不同，比如你也可以在系统里把它们设为5、15、30、60均线。

　　关于移动平均线

　　移动平均线(MA)是以道•琼斯的平均成本概念为理论基础，采用统计学中移动平均的原理，将一段时期内的股票价格平均值连成曲线，用来显示股价的历史波动情况，进而反映股价指数未来发展趋势的技术分析方法。它是道氏理论的形象化表述。

　　移动平均线定义:平均是指最近n天收市价格的算术平均线;移动是指我们在计算中,始终采用最近n天的价格数据。因此,被平均的数组(最近 n天的收市价格)随着新的交易日的更迭,逐日向前推移。在我们计算移动平均值时,通常采用最近n天的收市价格。我们把新的收市价格逐日地加入数组,而往前倒数的第n+1个收市价则被剔去。然后,再把新的总和除以n,就得到了新的一天的平均值(n天平均值)

　　科创板股票投资知识测试题库

　　您可以点击一下链接：，参考。

　　温馨提示：以上内容仅供参考，不做任何建议。

　　应答时间：2021-10-26，最新业务变化请以平安银行公布为准。

　　跪求证券基础和交易模拟试题

　　2007-10-08 证券资格考试《投资分析》和《基金》试题

　　证券资格考试《投资分析》和《基金》试题 1,开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的. A,基金托管人 B,基金受托人 C,基金管理公司 D,证券交易市场 2,基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比例分配 A,基金净资产 B,基金总资产 C,基金投资额 D,基金流动资产额 E,开放式基金 3,证..

　　推荐程度：授权方式：免费软件软件大小：未知：0

　　2007-10-08 《证券投资分析》技能测试题库

　　《证券投资分析》技能测试题库试题代码01 鉴定试题01-1: 开设股票帐户鉴定方式口答或笔答鉴定标准要求学生能够描述开设股票帐户的基本方法:凭自己(本人)有效身份证明,完成开设股票帐户. 评分细则能够描述开设股票帐户的基本方法,但回答去证券公司,证券交易所等地方开立者:不能通过. 能够描述开设股票..

　　推荐程度：授权方式：免费软件软件大小：未知：0

　　2007-10-08 证券投资分析人员资格测验试题 投资学

　　证券投资分析人员资格测验试题科目:投资学 请填入场证编号: 注意:请依题号在「答案卷」上作答,不必抄题,但须注明题号. 一,选择题(30%,每题3分) 1. 当标的公司股票除权时,其可转换公司债之转换条件会有何变化 I.转换价格不变 II.转换比率不变 III.转换之价值不变 (A)仅I对 (B)仅III对 (C)仅I,II对 (D)仅II,III对 2..

　　推荐程度：授权方式：免费软件软件大小：未知：0

　　2007-10-08 证券投资分析模拟试题(一)

　　一,判断题20分公司分析主要包括经济分析,行业分析,公司分析三个方面的内容( ) 技术分析的三大假设是市场行为包含一切信息,股价沿趋势移动,历史会重演( ) 通过先行指标算出的国民经济转折点大致与总的经济活动的转变时间同时发生( ) 通货膨胀会使股票价格上涨,绝对对证券市场有利( ) 如果债券的市场价格下降,则其到期收..

　　推荐程度：授权方式：免费软件软件大小：未知：0

　　2007-10-08 证券投资分析试题

　　证券投资分析试题姓名------班级-------学号--------成绩------- 一, 多项选择题:本大题共20个小题,每小题1分,共20分.在每个小题给出的四个选项中,至少有二个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线, 垄断竞争市场的特点是:( ) A,生产者众多,各种生产资料可以完全流动; B,生产的产品同种但不同质,即产品之间..

　　推荐程度：授权方式：免费软件软件大小：未知：0

　　2007-10-08 《证券发行与承销》技能测试题库

　　《证券发行与承销》技能测试题库试题代码01 鉴定试题01-1: 某股份有限公司拟发行1亿股新股,发行前每股收益为0.3元,每股净资产为2元. 1)若新股发行价格按市盈率法确定,发行市盈率为20倍,请计算发行价格和筹资额. 2)若新股发行价格按市净率法确定,发行市净率为2倍,请计算发行价格和筹资额. 鉴定方式:根据题意,口头回答..

　　推荐程度：授权方式：免费软件软件大小：未知：0

　　2007-10-08 证券商业务员资格测验试题 证券法规概论与证券交易实务

　　证券商业务员资格测验试题科目:证券法规概论与证券交易实务 请填入场证编号: 注意:请在「答案卡」上作答,单一选择题,共100题,每题1分. C 1. 禁止内部人交易所保护的法益主要是: (A)交易对方所受之损失 (B)上市公司名誉之损失 (C)社会对市场公正性之预期 (D)交易人的道德与良心 C 2. 依证券交易法所为有价证券交易所..

　　推荐程度：授权方式：免费软件软件大小：未知：0

　　2007-10-08 证券商业务员资格测验试题 证券法规概论与证券交易实务

　　证券商业务员资格测验试题 请填入场证编号: 科目:证券法规概论与证券交易实务注意:请在「答案卡」上作答,单一选择题,共100题,每题1分. 1.股份有限公司应有几人以上为发起人,并且过半数以上在国内有住所 (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人 2.证券交易法所称之主管机关为 (A)财政部证券暨期货管理委员会 (B)经济部 ..

　　推荐程度：授权方式：免费软件软件大小：未知：0

　　2007-10-08 证券交易试题及答案

　　证券交易试题答案一, 单选题: 1, 证券交易的特征主要表现为------------- 正确答案是:B 2, 我国证券市场的建立始于---------年. A,1990 B,1990 C,1986 D,1984 正确答案是:C 3, 从--------年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市场. A,1986 B,1987 C,1988 D,1989 正确答案是:C 4,1992年,----------在..

　　推荐程度：授权方式：免费软件软件大小：未知：0

　　2007-10-08 证券交易模拟试题[1]

　　证券交易模拟试题[1] 一, 单选题: 1, 证券交易的特征主要表现为------------- A,流动性,安全性和收益性 B,流动性,收益性和风险性 C,流动性,安全性和风险性 D,收益性,安全性和风险性 2, 我国证券市场的建立始于---------年. A,1990 B,1990 C,1986 D,1984 3, 从--------年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库..

　　推荐程度：授权方式：免费软件软件大小：未知：0

　　 上一页 1 2 下一页 尾页

　　证券交易模拟试题

　　红色为重点，蓝色次之，棕色一般掌握（考前冲刺可不看）

　　第一章 证券交易概述

　　知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。

　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。

　　□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。

　　新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。

　　□证券交易遵循三公原则：

　　1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。

　　2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

　　3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）

　　知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

　　□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：

　　1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。

　　2、债券交易。

　　3、基金交易。

　　4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

　　□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。

　　1、现货交易。现款买现货。

　　2、远期交易和期货交易。

　　3、回购交易。具有短期融资的属性。

　　4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。

　　知识点103（P7-12）：证券交易参与人。

　　1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　一般的境外投资者可以投资B股；

　　□（可出多选题）而合格境外机构投资者则可以在批准额度内交易除B股以外的其他品种。

　　2、证券公司。

　　□证券公司设立条件：（1）公司章程；（2）主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元；（3）高管任职资格，从业人员从业资格；（其它显而易见）。

　　□(必考题)证券公司七大业务：

　　（1）证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问

　　（2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务

　　前三项业务注册资本最低限额5000万元；后四大业务一项的为1亿元；后四大业务2项以上的为5亿元。为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整（向上）。

　　3、证券交易所。□作用在于：一是，为证券提供交易条件；二是，提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是，实施公开、公正和及时的信息披露；四是提供迅捷的交易与服务。□分为证券交易所和其他交易所：

　　（1）证券交易所。

　　□又称“场内交易市场”，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格。

　　□证券交易所的职能有：①提供场所和设施；②制定业务规则；③接受安排证券上市；④组织监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧公布市场信息。（除第七项外，答案一目了然）。

　　□证券交易所不得直接或间接从事的事项有：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保等。

　　我国证交所采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会，理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可设其他专门委员会。证券交易所设总经理，由国务院证券监管机构任免。

　　（2）其他交易所。证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。柜台交易又称点头市场，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报

　　证券投资学试题

　　1．就单枝K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 (C)

　　A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线

　　C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线． 基本分析法认为股票价格总是围绕 (C)波动的

　　A.股票面额 B.股票账面价值

　　C.内在价值 D.发行价格

　　3．MACD是 (B)

　　A.移动平均线 B.平滑异同移动平均线

　　C.异同平均数 D.正负差

　　4．一条上升趋势线是否有效，需要经过（A）的确认。

　　A.第三个波谷点 B.第二个波谷点

　　C.第三个波峰点 D.第二个波峰点

　　5．当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为(A)

　　A.看涨市场 B.空头市场 C.看跌市场 D.交易市场

　　6.乖离率是股价偏离移动平均线的(C)。

　　A．距离 B．数值 C．百分比值 D．大小

　　7.在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的(B)。

　　A．下方 B．上方 C．不一定 D．相交一点

　　8.M头股价向下突破颈线的（C），反转确立。

　　A．3% B．6% C．10% D．1%

　　9.第二个低点出现后即开始放量收阳线是（D）的特征。

　　A．M头 B．圆弧底 C．V型底 D．W底

　　10.下列（C）不是圆弧底特征。

　　A．在清淡气氛中形成 B．耗时数月或更长

　　C．成交量也显示圆底形 D．股价下跌低位，成交量放大

　　二、 多项选择题（每小题3分，选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分，共30分）

　　1．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（A\B\D\E）。

　　A．主要趋势 B．次级趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 E．下降趋势

　　2．在下列技术指标中，（B）在股价盘整徘徊阶段几乎丧失测市功能。

　　A．KD指标 B．威廉指标 C．MACD D．移动平均线．股票技术分析中的日K线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上影线、下影线构成一条柱状线。

　　构成某日K线图的价格形式有：（A\B\C\D）

　　A.开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 E、最新价

　　4．技术分析所基于的假设前提是（A\B\C\D）

　　A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 B．市场反映一切

　　C．价格变动是有规律的 D．历史会重演 E．市场中不存在摩擦

　　5.买卖双方对价格走势的认同程度大时会出现（A\D）。

　　A．价升量增 B．价升量减 C．价跌量减 D．价跌量增

　　6.波浪理论主要研究的问题包括（A\B\C\D）。

　　A．价格走势所形成的形态 B．价格走势图中高点和低点所处的相对位置

　　C．波浪运行中各阶段成交量的变化 D．完成某个形态所经历的时间长短

　　7.波浪理论的数浪规则包括（B\C）。

　　A．第三浪是最短的一浪 B．第一浪与第四浪不可重叠

　　C．所有的波浪形态几乎都是交替和轮流出现的

　　D．第四浪的浪底比第一浪的浪顶要低

　　8．属于反转突破形态的是（A\B\D）

　　A．W底 B.M顶 C.圆弧形态 D.V形态

　　9．在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有(A\C\D)。

　　A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆

　　B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强

　　C．旗形形成之前，成交量较大

　　D．旗形形成之后，成交量较小

　　10.如果股市处于(C\D)阶段，则宜做空头。

　　A．价涨量稳 B．价稳量缩

　　C．价跌量缩 D．价涨量缩