证监会指出，经查，发现海通证券存在五方面违规行为：一是境外子公司海通恒信金融集团有限公司下属至少12家机构有限公司等3家子公司、9家特殊目的实体等）的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。

　　二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理，上述业务不属于“融资租赁”业务范围，且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》有关业务范围的要求不符。

　　证监会表示，经查，发现信达证券存在三方面的行为：一是未完成香港控股平台的设立。二是返程参股公司建信国贸私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的规定修改境外子公司的公司章程。

　　证监会表示，经查，发现国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司，出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。

　　证监会强调，国融证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，国融证券应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向我会提交书面问责报告。