因其拟受让的乌行股份已设定质押权利，无法启动过户流程。

　　经中基协查证，小村资本存在四项违规事实。

　　一，未向投资者充分揭示相关风险，包括未将有关私募基金产品完整的投资交易结构、底层标的资产的权属情况，以及担保方回购能力及诚信情况存在的相关风险向投资者进行充分披露，有关信息披露和风险揭示不完整、不充分。

　　二，未充分履行审慎勤勉义务。在中基协已退回备案申请并明确提示相关风险的情况下，小村资本无视监管的风险提示与自律核查要求，未能审慎评估投资标的可能存在的重大风险，仍在备案完成前进行投资，贸然作出投资决策，草率地将大额资金对外划转，将基金财产置于严重的违约风险之中。

　　三，小村资本存在两只未备案的私募基金产品。

　　四，小村资本未及时向中基协更新报送子公司及人员变动信息。

　　鉴于上述情况，中基协决定对小村资本作出纪律处分：要求限期改正，暂停受理其私募基金产品备案六个月。

　　据私募排排网资料，小村资本成立于2009年6月，是一家专业从事投资和资产管理的机构。公司注册资本1.55亿元，实缴资本1.55亿元，管理规模50亿至100亿元。小村资本于2015年3月3日加入中基协是观察会员。

　　上海达仁拟被纪律处分高管6月刚卸任

　　中基协6月8日公布的另一则纪律处分事先告知书则是给了上海达仁前任董事长兼首席执行官罗显志。

　　纪律处分事先告知书送达公告，

　　该告知书显示，上海达仁向其投资顾问类产品“创金合信基金-招商银行-睿致前程13号资产管理计划”的劣后级投资者“添增成长3号私募证券投资基金”的基金份额持有人承诺差额补足，属于向私募基金投资者承诺投资本金不受损失以及最低收益的行为，违反了私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益的相关规定。

　　此外，上海达仁也存在一般员工违规兼职的问题。

　　中基协认为，罗显志作为当时的公司高级管理人员应当对上述违规行为承担相应责任，并拟对罗显志进行公开谴责，并要求其参加强制培训。

　　据天眼查资料，罗显志自2016年6月起担任上海达仁董事长，直至2022年6月7日才不再担任该公司董事长职务。不过，罗显志目前仍然是上海达仁的股东。

　　上海达仁目前的股权结构，

　　值得一提的是，达仁投资曾在2015年1月登陆“新三板”，是首批挂牌“新三板”的阳光私募机构，不过2017年底，达仁投资的管理费收入与业绩报酬之和未达到收入